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新津府发〔2017〕4号 新津县人民政府关于印发新津县政府投资基金暂行管理办法的通知
信息来源:新津县人民政府办公室 发布日期:2017-02-07 【打印】 【关闭

新津县人民政府关于印发

新津县政府投资基金暂行管理办法的通知


各镇乡(街道)人民政府(办事处),县政府各部门:

《新津县政府投资基金暂行管理办法》已经县委十四届第8次常委会议、县政府第3次常务会议审议通过,现印发你们,请认真贯彻执行。




新津县人民政府

201727

新津县政府投资基金暂行管理办法


第一章总则


第一条为创新财政资金支持经济发展方式,提高财政资金使用效益,发挥好财政资金引导作用,规范和加强政府投资基金管理,促进县域经济又好又快发展,根据财政部《关于印发〈政府投资基金暂行管理办法〉的通知》(财预〔2015210号)、省政府《关于印发四川省省级产业发展投资引导基金管理办法的通知》(川府发〔201549号)、市政府《关于印发成都市政府投资基金暂行管理办法的通知》(成府发〔201619号)精神和有关法律法规规定,结合我县实际,制定本办法。

第二条本办法所称新津县政府投资基金,是指经县政府批准,以财政性资金出资(以下简称财政出资)与社会资本合作(包括参股新发起设立或者现有的市场投资基金),采用股权投资等市场化方式,引导社会资本投资我县经济社会发展的重点领域和薄弱环节,支持相关产业和领域发展的各类投资基金(以下简称投资基金)。

第三条本办法所称财政出资,是指县财政局会同有关行业主管部门通过整合现有财政专项资金、预算安排以及投资基金收益等安排的资金。财政出资按照《预算法》、《财政总预算会计制度》(财库〔2015192)和财政部《关于印发〈政府投资基金暂行管理办法〉的通知》(财预〔2015210号)要求进行管理。

第四条县财政局根据县政府授权履行出资人职责。

第五条县政府根据经济发展需要和中长期规划,合理控制投资基金设立数量,原则上不得在同一领域重复设立投资基金。


第二章基金投资领域


第六条县政府可在以下领域参与投资基金:

(一)产业领域。包括现代工业、现代农业、现代服务业、文化体育产业、教育医疗产业、战略性新兴产业、高端制造业和县域支柱产业等产业领域。

(二)城市基础设施领域。包括市政道路、桥梁、隧道、地下综合管廊、排水排污、生态基础设施、轨道交通、储备土地整理等城市基础设施领域。

(三)新型城镇化建设领域。包括城镇供水、供热、供气、污水处理、再生水利用、垃圾处理、城乡环卫、路桥及附属设施、保障性住房建设、旧城改造、城市片区综合开发、新农村建设、产业园区基础设施和公共服务设施等新型城镇化体系建设领域。

(四)创业创新领域。包括中小微企业扶持、科技成果转化、双创载体建设、双创服务、国际创新创业合作及新型产业技术研究院建设等创业创新领域。

(五)债权投资领域。包括债务重组、债权收购、基金并购等债权投资领域。

第七条投资基金的募集、投资、投后管理、退出等按照专业化、市场化方式运作。


第三章基金管理职责


第八条设立新津县政府投资基金管理委员会(以下简称管理委员会,详见附件),由县政府常务副县长担任主任,县政府相关分管领导担任副主任,有关行业主管部门主要负责人为成员,并实行管理委员会领导下的管理委员会办公室负责制。

管理委员会主要负责对财政出资行为进行审核批准,但不干预投资基金的市场化运作,其主要职责是:

(一)审议投资基金计划;

(二)审议投资基金方案;

(三)审议各领域投资基金实施细则;

(四)审议县域内各领域拟申报项目;

(五)协调解决投资基金管理中的重大事项;

(六)考核基金投资、管理绩效目标;

(七)研究解决政府投资基金的其他重大问题。

第九条管理委员会办公室设在县财政局,由县财政局会同县经科局、县国资局负责管理委员会日常工作管理委员会办公室主要职责是:

(一)根据相关行业主管部门提出的投资基金设立方案,提出审核意见,并根据中长期财政规划和财政承受能力,拟订投资基金出资建议,包含财政出资资金筹集方式、规模、支持方向、受托管理机构等内容,报管理委员会审议;

(二)对受托管理机构提交的投资基金方案进行初审后,报管理委员会审议;

(三)会同相关行业主管部门指导投资基金管理机构建立科学的决策机制,确保投资基金政策性目标实现;

(四)对相关行业主管部门会同受托管理机构提交的相关领域投资基金实施细则进行初审并报管理委员会审议;

(五)对受托管理机构提交的自我评估报告进行审核,并向管理委员会报告;

(六)定期或不定期对基金运营情况进行检查,并将检查情况向管理委员会报告;

(七)管理委员会交办的其他事项。

第十条相关行业主管部门主要职责:

(一)监督投资基金的投资方向,对投资基金进行业务指导,但不干预投资基金具体投资业务和投资项目的确定;

(二)根据行业规划与政策导向,会同受托管理机构制定相关产业投资基金的具体实施细则,并报管理委员会办公室;

(三)根据行业实际与部门职能,会同受托管理机构拟订基金投资计划,并报管理委员会办公室。

(四)围绕我县经济社会发展战略和政策导向,研究提出相关领域的基金投资建议,负责建立健全行业投资项目备选库,为投资基金提供优质项目和对接协调服务;

(五)统计评价所监督的投资基金产业政策目标实现情况,并将相关情况报管理委员会办公室。

第十一条县财政局根据管理委员会决议,委托受托管理机构作为出资人代表代行出资人职责,双方应签订委托管理协议,明确各自职责、管理费及权益等事项。

(一)受托管理机构应符合以下条件

1.有独立法人资格的县属国有企业(或指定的其他机构);

2.备作为出资人参与设立并管理股权投资基金的能力;

3.备完善的股权投资管理制度;

4.最近3年以上持续保持良好的财务状况,机构及其管理人员无违法违纪等不良记录。

(二)受托管理机构主要职责

1.据县委、县政府提出的支持重点和领域,按相关规定对外择优选择拟合作的投资机构;

2.拟合作的投资机构开展尽职调查与投资谈判;

3.定投资基金方案并会同相关行业主管部门报管理委员会办公室。投资基金方案应包括政策导向、基金规模、财政出资方式、投资方向、基金管理机构、风险管理等主要内容;

4.资基金方案经管理委员会批准后与基金出资方签订投资基金章程或合伙协议;

5.根据投资基金章程或合伙协议约定,在其他出资人按期缴付出资资金后,将财政出资从资金托管账户(由受托管理机构在商业银行开立,用于归集财政出资、投资基金收益、退出等资金)按时拨付投资基金托管账户。对在创业创新领域开展天使投资、创业投资的,财政出资可先于其他出资人分阶段到位;

6.表财政出资以出资额为限对投资基金行使出资人权利并承担相应义务,向投资基金派驻出资人代表,监督基金的募集、投向,以及基金章程或合伙协议约定的相关情况;

7.期向管理委员会办公室和相关行业主管部门报告投资基金投资运行情况、自我评估报告及其他重大事项。

第十二条基金托管银行选择

(一)受托管理机构在商业银行开立资金托管账户,实行专户管理,专账核算。托管商业银行由管理委员会办公室择优确定,并由县财政局、受托管理机构与其签订资金托管协议。

(二)受托管理银行应具备以下条件

1.我县设有分支机构,与我县有良好的合作基础;

2.有股权投资基金托管经验,具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统;

3.具备完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度;

4.3年无重大违法违规记录。

第十三条基金管理机构选择

基金管理机构(GP)应具备以下条件

(一)具有国家规定的基金管理资质,管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉;

(二)具备严格规范的投资决策程序、风险控制机制及健全的财务会计管理制度;

(三)注册资本不低于500万元,管理运营投资基金累计规模不低于2亿元,主要股东或合伙人具有较强的综合实力;

(四)至少有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员,至少主导过2个以上股权投资的成功案例;

(五)机构及其管理人员无违法违纪等不良纪录;

(六)产业投资基金、创业创新领域投资基金需按不低于基金规模的1%入股拟管理的投资基金,其他类型基金可不进行入股。


第四章基金设立


第十四条投资基金采取公司制、有限合伙制或契约制等形式。财政出资部分参股不控股。

第十五条投资基金出资方应当按照现行法律法规,根据不同的组织形式,制定投资基金公司章程、有限合伙协议、合同等,明确投资基金设立的政策目标、基金规模、存续期限、出资方案、投资领域、决策机制、基金管理机构、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配等。

第十六条投资基金财政出资最高不超过20%,基金剩余出资部分由基金管理机构对外募集,具体出资额度在章程或协议中约定。

第十七条产业投资基金、创业创新领域投资基金可设置不超过1年的开放期。开放期内如因经营需要,经全体出资人一致同意,可以按照法定程序增加全体现有出资人的认缴出资额或引入新出资人。其他投资基金暂不设置开放期。


第五章基金运作


第十八条投资基金应按照“政府引导、市场运作,科学决策、防范风险”的原则进行运作。

第十九条产业投资基金采用股权方式直接投资项目(企业),原则上不设立子基金。

第二十条基金管理机构在完成对基金的70%资金投资之前,不得继续募集资金。

第二十一条产业投资基金、创业创新领域投资基金以不低于40%实缴资本的资金投资于成都市新津县本地优质公司(项目),若剩余资金可投向全国范围内的优质项目。

第二十二条公司制、有限合伙制投资基金,应依法在新津县注册设立,对确需在其他地区注册的,可经管理委员会审批同意后成立。

第二十三条投资基金的分红、退出等资金(含本金和收益)应按照财政国库管理制度有关规定上缴县级国库。

第二十四条产业投资基金、创业创新领域投资基金存续期一般不超过10年,投资形成的股权可通过社会股东回购、股权转让(上市或非上市)、资产清算等方式退出。具体形式在章程或协议中约定。

城市基础建设投资基金、新型城镇化投资基金、债权投资基金,在充分引入社会资金注资的情况下,基金存续期一般不低于10年,投资形成的股权可通过回购、股权转让(上市或非上市)、资产清算等方式退出。具体形式在章程或协议中约定。

第二十五条投资基金中的财政出资部分一般应在投资基金存续期满后退出,存续期未满如达到预期目标,可通过股权回购机制等方式适时退出。


第六章费用与激励


第二十六条产业投资基金、创业创新领域投资基金向基金管理机构支付管理费,最高不超过实际到位资金的2%。具体内容在章程或协议中约定。

城市基础建设投资基金、新型城镇化投资基金、债权投资基金向基金管理机构支付的管理费,最高不超过实际到位资金的1.5‰,具体内容在章程或协议中约定。

若有特殊原因需超过限额支付的基金管理费用,应报请管理委员会同意,再签订具体章程或协议。

第二十七条管理委员会综合考核投资基金的产业引导、投资带动、管理绩效等,对受托管理机构实施激励约束。具体内容在相关章程或协议中约定。

第二十八条管理委员会综合基金设立、基金类别等具体情况,合理给予基金管理机构一定绩效奖励,具体奖励比例及条件由基金章程或者合伙协议约定,奖励资金由县级投资部分的基金收益中列支。

第二十九条投资基金股权结构中可引入优先级出资。县财政出资可按照市场化原则在取得基础收益的基础上适当分享基金的超额收益。优先级出资基础收益原则上参照同期中国人民银行贷款基准利率水平确定,让利比例在章程或协议中约定。

第七章基金终止

第三十条投资基金应当在存续期满后终止。确需延长存续期限的,报经管理委员会批准后,与其他出资方按章程或协议约定的程序办理。

第三十一条投资基金终止后,应当在出资人监督下组织清算,将财政出资额和归属政府的收益,按照财政国库管理制度有关规定及时足额上缴国库。

第三十二条受托管理机构应当与其他出资人在基金章程或合伙协议中约定,有下述情况之一的,财政出资可无需其他出资人同意,选择提前退出:

(一)投资基金方案确认后超过半年,未按规定程序和时间要求完成设立手续的;

(二)财政出资拨付投资基金账户半年以上,基金未开展投资业务的;

(三)基金投资领域和方向不符合政策目标和违反现行法律法规的;

(四)基金未按章程或合伙协议约定投资的;

(五)其他不符合章程或协议约定情形的。

第三十三条投资基金在运营过程中出现下列情况之一时,应当终止运营并清算:

(一)代表70%以上基金份额的股东或合伙人要求终止,并经股东大会或合伙人会议决议通过;
  (二)投资基金发生重大亏损,无力继续经营;
  (三)因投资基金出现重大违法违规行为,被管理机关责令终止。


第八章风险控制


第三十四条受托管理机构建立内部风险控制制度,行业主管部门建立外部监管制度,基金管理机构(GP)建立投资决策约束机制。

第三十五条投资基金的亏损应由出资方共同承担,政府应以出资额为限承担有限责任。普通合伙人应依法承担无限连带责任。

第三十六条受托管理机构应定期核查公司或者项目的进展情况,对其资本结构提出合理要求,防范出现较大风险。

第三十七条投资基金不得投资不符合国家和四川省产业政策、产业发展规划的项目,不得实施任何形式的对外借款(可转股债权投资或夹层投资除外),不得直接通过二级市场买卖挂牌交易的股票(上市公司非公开发行及以并购重组为目的的除外),不得投资于远期、期货、期权、掉期等金融衍生品,不得从事商业性房地产投资,不得发放贷款、资金拆借、对外担保、赞助和捐赠,以及国家法律法规禁止从事的其他业务。

第三十八条县财政局、受托管理机构委托商业银行托管的资金,商业银行应按照协议,负责资金管理、拨付和清结算等动态监管工作,并向受托管理机构和投资基金提交资金运行情况和托管报告。

第三十九条基金管理机构应将所管基金资产与自有资产严格分开核算,对所管不同基金分账管理。


第九章监督管理


第四十条基金管理机构向投资基金出资人每季度提交《投资基金运行报告》,并于每个会计年度结束后4个月内提交《投资基金年度执行情况报告》和经社会审计机构审计的《投资基金年度会计报告》。

第四十一条建立政府投资基金绩效评价制度,按年度对基金政策目标实现程度、投资运营情况等开展评价,有效应用绩效评价结果。

第四十二条县财政局会同有关部门对政府投资基金运作情况进行年度检查。对于检查中发现的问题按照预算法和《财政违法行为处罚处分条例》等有关规定予以处理。涉嫌犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。

第四十三条受托管理机构会同相关行业主管部门按年度对基金政策目标实现程度、投资运营情况等开展自我评估,并形成书面报告报送管理委员会办公室。

第四十四条投资基金应当接受县审计局或县财政局委托的会计师事务所的审计检查。


第十章附则


第四十五条按国家、省级、市级有关部门要求设立的投资基金,以及申请中央财政、省财政、市财政出资参股的投资基金,按照国家、省级、市级有关规定执行。

第四十六条县财政局会同县级行业主管部门依据本办法制定具体投资基金的实施细则。
第四十七条本办法由县财政局负责解释。

第四十八条本办法自201711日起实施,有效期两年。


附件:新津县政府投资基金管理委员会组成人员名单




附件

新津县政府投资基金管理委员会

组成人员名单


主任:县委常委、常务副县长

副主任:叶尚敏县政府副县长

文可绪县政府副县长

县政府副县长

成员:县经科局、县财政局、县审计局、县国资局、县商务投促局、县农林局、县住建局、县城管局、县交通局、县水务局、县统筹局、县文体广新局、工业园区管委会主要负责人。

管理委员会办公室设在县财政局,由县财政局会同县经科局、县国资局负责管理委员会日常工作。办公室主任由县财政局主要负责人兼任,办公室副主任由县财政局分管负责人兼任。